支部书记廉洁风险点及防控措施(7篇)

篇一：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　xxx党支部廉政风险点防范管理工作实施方案

　　第一篇：xxx党支部廉政风险点防范管理工作实施方案

　　xxx党支部

　　廉政风险点防范管理工作实施方案

　　为进一步增强党风廉政建设的针对性和实效性，建立健全各项有效的风险防范管理机制，使廉政风险问题做到事前预防、事中监督、事后控制。根据市纪委《关于进一步加强廉政风险防范管理工作的通知》（xxx发【xxxx】xx号）及（xxxx党组发【xxxx】xx号）文件要求。为确保我院廉政风险防范工作的顺利进行，并结合我院工作实际，经研究决定特制定如下实施方案。

　　一、指导思想和目标任务

　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧紧围绕加强作风建设和完善惩治预防腐败体系建设为重点的反腐倡廉建设。坚持把反腐倡廉建设贯穿于经济社会发展和卫生工作的各个领域。以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，在党风廉政建设工作中，以领导干部为重点，以规范和制药权力为核心，以腐败现象易发多发的重要领域和关建环节为突破口，加强惩治和预防腐败建设，针对容易发生不廉洁问题，存在廉政风险的溥弱环节，深入查找领导干部在思想道德方面、制度机制方面、岗位职责方面存在的廉政风险，进一步采取有效措施加以监控，最大限度地降低廉政风险，有效预防腐败行为的发生，促进反腐倡廉制度的完善和工作机制的创新，构建一个全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的风险防控体系，探索一条科学、量化、便于考核的党风廉政新路子，建设一支

　　政治过硬、业务精通、廉洁奉公、作风优良的干部队伍，为我院各项工作的发展提供坚强的组织和纪律保障。

　　二、组织机构

　　为加强对风险点管理工作的组织领导，全面推进我院廉政风险点管理工作取得实效，特在我院成立廉政风险点管理工作领导小组：

　　组

　　长：xxx（支部书记、院长）副组长：xxx（支部副书记、副院长）成员：xxxxxxxxx领导小组下设风险管理办公室在院办公室，办公室人员负责组织开展好各项日常工作和抓好具体工作。

　　三、基本原则

　　（一）围绕中心，服务发展。

　　坚持把加强廉政风险防控与重点卫生工作落实、党的建设，反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

　　（二）统筹兼顾，综合治理。

　　坚持用系统的思维、统筹的观念、科学的方法、综合的措施开展廉政风险防控工作，将各项权利全部纳入廉政风险防控和权力运行监控范围。不断拓展源头治理腐败的工作领域，确保做到风险防控无死角、防范管理无盲区。

　　（三）大胆创新，积极实践。

　　坚持在思想理念、制度建设、监督手段上大胆创新，不断完善新思路、提出新想法、落实新举措，进一步加大制度创新和探索实践力

　　度，努力用发展的思路和改革的办法促进工作的制度化、规范化，努力形成用制度管人、管事、管权的有效机制。

　　（四）突出重点，注重实效。

　　结合卫生工作实际，将领导干部、工作人员行使职务全力和职业全力过程中容易产生腐败问题的部位和环节，作为廉政风险防控的重点，紧紧抓住权力运行、资金监管、廉政教育、制度建设等方面，努力改进教育方式，健全监督机制，完善制度体系，创新监督手段，确保廉政风险防控工作取得实效。

　　四、工作目标及要求

　　（一）总体目标

　　通过全面推进廉政风险防控工作，优化权力配置，以廉政风险排

　　查、评估、防控为主线、以岗位职责为切入点，以监督制约和规范权力运行为核心，最大限度地减少腐败问题的发生，使预防腐败在反腐倡廉建设中的作用更加突出、工作更加规范、成效更加明显。

　　（二）阶段目标

　　1、宣传发动阶段（2013年4月20—5月20日）

　　成立领导机构，召开动员大会，制定实施方案。广泛动员宣传，使广大党员干部特别是领导干部认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控工作的重要意义、主要内容、工作措施，切实提高全员参与的主动性和积极性，确保工作顺利有序发展。

　　2、排查廉政风险阶段（2013年5月21日—6月20日）按照“自己找、领导提、集体定”的方式，围绕重点领域、重点对象和关键部位，从岗位、部门和单位3个层面，重点查找岗位职责、权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险，在一定范围内征求意见，经单位领导班子集体审定后确定风险等级，建立台账。各科室认真填写《廉政风险自查情况表》，由主要领导把关审查后，送局纪检监察室。

　　3、防控处置阶段（2013年6月21日—7月31日）

　　单位各科室要针对排查出的廉政风险和评定等级，进行深入分析和论证，依据相关法律法规、工作职责，制定廉政风险防控措施，建立廉政风险台账，实行分级负责、分级管理和动态管理，对廉政风险实时监控、即时预警、及时处置。填写《福泉市卫生系统廉政风险防范汇总备案情况表》报局纪检监察室备案。

　　4、总结考察阶段（2013年8月1日—9月30日）

　　廉政风险管理领导小组成员要及时对前期工作进行回顾，对风险防范工作情况进行检查考核，评估质量和效率，总结经验和不足，制定整改措施，建立廉政风险管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范体系。并于9月15日前将工作开展情况及《福泉市卫生系统廉政风险防范工作统计表》报送局纪检监察室。

　　xxx党支部

　　xxxx年x月xx日

　　第二篇：工商行政管理局廉政风险点防范管理工作实施方案

　　廉政风险防范管理工作是深入开展党风廉政建设的一项重要的探索性工作。“廉政风险防范”，就是运用现代管理学中的“风险管理”理念，最大限度地控制政府及其部门行政管理中各个环节中的廉政风险，消除潜在隐患，减少腐败机会的管理过程。开展廉政风险防范工作,是按照中央提出的建立惩治与预防腐败体系一系列要求而探索的一项具体性、系统性和长

　　期性的预防措施，是以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉的工作实际，针对因教育、制度、监督存在的不完善、不到位和党员、干部廉洁自律不强等因素可能导致的廉政风险而制定的防范性有效措施，即对廉政风险实施前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”及其防范质量进行动态监控。其核心就是通过从单位和党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险点，制定相应的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险，从源头上减少发生腐败的可能，防微杜渐，从根本上爱护我们的干部。

　　为了确保此项工作进展顺利，各级党组织必须将廉政风险防范管理工作摆上重要议事日程，作为当前和今后一项重要工作，集中精力抓紧抓好。现就有关事项通知如下：

　　一、指导思想

　　坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉的工作方针，按照“大宣教”、“大预防”工作格局，以提高工商干部廉洁自律和自我防范能力为目标，建立廉政风险防范管理体系，构筑预防腐败的长效机制，逐步形成自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，为实现工商事业又好又快发展奠定坚实的思想政治基础。

　　二、组织机构

　　成立××市工商局廉政风险防范管理工作领导小组。

　　组

　　长：××

　　副组长：××××××××××××

　　成

　　员

　　：

　　各科室、直属单位负责人

　　廉政风险防范管理工作领导小组下设办公室，办公室设在市局监察室。

　　主

　　任：××

　　成

　　员：××××××××

　　各县（区）工商局（分局）须成立相应的组织。

　　三、工作要求

　　（一）以贯彻落实省局、市局半年会为契机，广泛开展各类学习和讨论活动，使广大干部、职工迅速统一思想、提高认识，为廉政风险防范试点工作奠定坚实的思想基础，从而确保试点工作顺利开展。

　　（二）各单位、各部门要把开展廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，充分认识廉政风险管理工作的重要性，制定切实可行的的实施办法，要把此项工作纳入当前工作的重要议事日程，全员参与。

　　（三）各单位、各部门要突出本部门业务工作特点，大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点、制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

　　（四）各单位、各部门要通过深化教育、加强监督、落实责任、完善制度等方式，做到随时发现、随时修正，不断改进和完善风险防范管理工作。同时严格按照工作进度表规定的时限完成工作任务，共同做好廉政风险点防范试点工作。

　　第三篇：廉政风险点防范管理工作心得体会[范文]廉政风险点防范管理工作心得体会

　　通过“开展廉政风险点防范管理工作”这项活动，使我明白了廉政准则既是党运用创新理论指导党风廉政建设和反腐败工作的最新实践，也是党坚持党要管党、从严治党，加强对领导干部教育、管理和监督的现实需要，更是党加强反腐倡廉制度建设，完善惩治和预防的重要措施。廉政风险防范管理把查准、找全和监控、管理风险点作为重点，按照计划、执行、考核、修正四个阶段的工作程序，引导党员

　　干部结合自己的工作和思想实际，通过自己找、领导点、群众提和集体议等多种形式，认真分析、仔细查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在或潜在的风险，促使监督对象从被动转为主动，由客体转为主体，实现他律与自律的有机统一，极大地提高了廉政风险防范的综合效果。

　　自从“开展廉政风险点防范管理工作”这项活动以来，使得我村的各项制度更加完善，两委班子成员的工作职责更加明确，极大地提高了村里的办事效率，节省了更多的人力、物力、财力。如果不能及时的修正这些不规范的事项，很容易造成村务开展无序、村务混乱，更有甚者将导致无法正常开展村务。通过明确两委班子成员的分工及职责，这就避免了因分工不明导致互相推卸责任的现象，提高了工作效率。在开展活动以前，村里的公章使用制度并不健全，通过这次活动，村里制订了相关制度，并由专人保管公章，如果需要使用，必须填写使用说明。

　　这次活动主要取得了一下两项主要成效：一是完善队伍管理机制，规范干部人事权。改进监督机制，加强领导班子建设。落实征求意见、民主集中和议事决策等各项制度。二是规范内部运行机制，抓好对行物资采购权、资产处置权的风险防范。落实民主理财、村务公开制度，把严收支关口。成立村民理财小组，制订相应方案，定期对村里的财务收支进行公开。作为村党支部书记兼村委会主任，我负责村里的全面工作，职责多，权利大。在这次活动中，我查找到了自己岗位职责中存在的风险点，并及时为自己面临的风险制订了防范措施。以前在物资采购上，采取的是单方记账，即物资采购点记账，年底结账的方式，但是这种方式存在很大的弊端，现在我们采取双方记账的方式，即采购点记账，村里专人记账，年底双方合帐的方式，这样就解决了因单方记账不清引发的纠纷。

　　为确保该项工作能够长久进行，应制定以下三项长效机制：一是突出动态性，加强风险点日常监控。一方面进行信息监测，通过汇报、会谈、聊天等手段，开门征求意见，及时发现问题，弥补不足。二是突出预防性，对风险点进行后期处置。对风险点监控中发现问题与不

　　足，经综合评估后，将监控结果分为四类，实施分类监控。三是突出科学性，抓好考核和修正。制订了《考核方案》和《细则》，把考核结果作为干部评先、奖惩、任用的重要依据。对考核优秀的，进行表彰；对考核不合格的，责令整改，严重者给予处罚。考核结束后，认真总结各阶段工作经验和教训，确定新的风险点，进一步建立完善各项规章制度，实现廉政风险点防范管理的良性循环。

　　在我看来，要想更好的开展此项工作，还要做好一下两点：一是增强分类指导。上级党委政府要坚持“凸起重点、先易后难、循序渐进、慢慢推进”的工作原则，凸起行政权力运行的各个环节，有针对性地提出提防风险的具体要求，切实把查准、找全风险点、拟定防控法子贯串始终，把完美轨制、解决问题贯串始终，把率领带头、典型示范贯串始终。要鼓舞激励下级联系实际，积极尝试，不竭立异。要增强看管搜检，敦促每一个阶段、每一个环节工作的落实，杜绝形式主义。二是搞好舆论指导。要增强宣传工作，充实操作报刊、广播、电视、图书、互联网等媒体，鼎力宣传廉政风险提防打点的需要性和主要性，介绍风险提防的理论基本常识和周全质量打点常识。要在下层级鼎力推进廉政文化培植。当真总结和推广开展廉政风险提防打点工作的好经验好做法，鼎力宣传实施廉政风险提防打点取得的新成效，全力营造良好的舆论氛围。

　　廉政风险防范管理工作是一项长久的工作，需要我们在实践中不断摸索，总结。只有在领导的带领下，群众的支持下，自身的努力下，才能发挥最大的作用！

　　第四篇：廉政风险点管理工作实施方案

　　一、指导思想

　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想、党的十七大精神为指导，以国家工商总局提出的“四个统一”，推进“四化建设”、建设“三个过硬”队伍和省局党组提出的“三个到位”、“六个好”的工作目标为要求，以加强反腐倡廉各项工作的落实和解放思想大讨论为契机，把进一步贯彻落实惩防体系《实施纲要》与贯彻省政府提出的四项制度和实施风险点管理工作结合起来，通过实施风险点管理工作，注重

　　从源头上预防和遏制腐败，营造工商系统风清气正的良好环境，不断提升××县工商系统全面履职能力，为全面推进××县工商工作，促进××经济又好又快发展提供有力的政治保证。

　　二、工作原则

　　(一)坚持以人为本的原则。开展廉政风险点管理工作，减少和避免发生违法违纪案件，出发点和落脚点是保护干部，体现以人为本的理念，针对容易发生不廉洁行为、存在廉政风险的薄弱环节，采取措施加以防范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。

　　(二)坚持突出重点的原则。风险点管理要与工商行政管理各项工作任务、职能、职责结合起来，以行政审批权、行政执法权和队伍管理权，特别是以管人、管钱、管物、办理证照、基本建设等岗位和人员为重点。

　　(三)坚持实事求是的原则。对容易发生问题的薄弱环节和重要部位和重要岗位，本着实事求是的原则认真查找问题，细化管理，拟定具有针对性的防范措施和制度，增强预防风险的针对性和有效性。

　　(四)坚持自觉接受社会各界监督的原则。牢固树立为民服务理念，进一步推行阳光政务，深化政务公开，拓展网络监督、手机短信、电话采访、现场征求意见、谈话咨询等方式，增强风险点管理的透明度，强化接受社会各界监督的自觉性。

　　(五)坚持围绕实现目标开展工作的原则。全系统要按照国家工商总局“四个统一”，“四化建设”和省局提出的“三个到位、六个好”工作要求，紧紧围绕严格履职、严格执法、严格监管、热情服务、严格自律等方面开展工作，把影响实现××县工商工作整体战略目标的各种风险降到最低点。

　　(六)坚持统一领导、分工负责的原则。要在同级党风廉政建设领导小组的统一领导下开展工作。各股室、分局(所)主要负责人要把风险点管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务和今后一个时期的长期重要工作抓紧、抓好，落实到每个部位、每个环节和每个

　　人员。

　　三、方法步骤

　　实施风险点管理工作，要按照学习动员、查找风险点、风险评估和备案、制定预防措施、进行风险点检查五个阶段组织实施：

　　(一)学习动员，提高认识(7月27日一7月29日)。

　　要组织干部职工认真学习贯彻党的十七大精神、胡锦涛同志在第十七届中央纪律检查委员会第二次全体会议上的讲话、省纪委八届三次全会精神、国家工商总局和全省工商系统党风廉政建设工作会议精神，引导广大干部职工进一步提高贯彻落实党风廉政建设责任制和加强反腐倡廉建设的自觉性;充分认识实施风险点管理是全面贯彻和落实惩治和预防腐败体系《实施纲要》、深化党风廉政建设工作的一项重要措施，对促进全县工商系统履职到位、工作到位、谋划到位具有十分重要的意义。

　　(二)查找风险点(7月30日一8月5日)。

　　1、成立机构。县局成立廉政风险点管理工作领导小组，党组书记、局长任组长，副局长、纪检组长任副组长，股室负责人、分局长为领导小组成员，领导小组下设办公室在监察室。切实把风险点管理作为推动全县工商系统履职到位，廉洁从政的重要措施抓紧、抓好、抓出成效。

　　2、开展自查。要按照先基层，后机关，先部门后党组的方式层层开展风险点自查工作。自查过程中，要紧紧围绕本单位、本部门职能特点，盯住容易发生问题、诱发腐败的重点环节、重点岗位、重点人员，从单位制度建设和个人现实表现、工作作风、生活作风等方面进行排查，特别是已经暴露出问题的单位和个人，要作为重点认真排查。

　　3、风险登记造册。在全面查找的基础上，对可能涉及风险岗位、风险环节、风险部位和风险人员等风险点进行梳理和造册，并于8月5日前上报县局风险点管理工作领导小组办公室。

　　(三)进行风险评估、备案及评估结论(8月6日一8月12日)。

　　1、对每个岗位产生廉政风险的可能性或概率进行分析研究，对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，最终确定本单位、本部门的廉政风险点。

　　2、对查找出来的风险点筛选确定后，广泛征求意见，把风险岗位、风险环节、风险部位的风险点进行登记造册备案，为风险防范管理工作提供重要依据。

　　3、风险评估结论采用“提示”、“预警”、“亮牌”三类，评估后，对被评部门和个人下发“评估通知书”。

　　4、被评部门和个人收到评估通知书后，制定预防风险方案和制度，提出风险对策和改进措施，于8月12日前上报县局风险点管理工作领导小组办公室备案。

　　5、县局风险点管理工作领导小组办公室要在被评部门和个人廉政风险自行评估的基础上，及时进行评估论证，对被列入风险点管理的对象，加强监督检查，对各部门开展风险点管理工作情况及时通报。

　　(四)制定预防措施(8月13日一8月20日)。

　　1、依据登记造册备案的廉政风险点，结合本单位、本部门岗位职责，研究制定廉政风险点管理措施，建立、修订、完善相关制度。

　　2、加强政治思想教育、警示教育、职业道德教育、责任心教育，严格履行岗位职责，遵章守纪，提高干部职工对岗位风险的认识和廉政风险点管理的意识。

　　3、建立健全权力制约监督机制，防止利用行政权力违规违纪、以权谋私、吃拿卡要，不作为、乱作为的行为发生，规范权力运行，提高行政效能。

　　4、坚持源头治腐，关口前移，注重事前防范，及时发现问题，及时纠正，进一步增强廉政、勤政意识，提高干部职工拒腐防变能力。

　　5、交流轮岗，形成制度。要加大对重点部门和敏感岗位的干部实行定期交流和轮岗，并形成制度。

　　(五)进行风险点检查(8月26日开始)。

　　1、县局风险点管理工作领导小组办公室要加强指导、检查落实廉政风险点管理工作。

　　2、要求对风险点岗位的人员填写“部门廉政风险和防范承诺表”和“个人廉政风险和自我防范承诺表”。

　　3、对风险点岗位出现问题，并查明确有违规违纪行为的，按照有关规定进行处理和问责。

　　4、将风险点检查工作纳入党风廉政建设工作进行考核。

　　四、工作要求

　　(一)进一步统一思想，加强领导。各股室、分局要在上半年认真贯彻《关于全面实施廉政风险点防范管理工作的通知》(玉工商纪发〔2008〕6号)的基础上，进一步统一思想，提高认识，加强对廉政风险点管理工作的领导，确保廉政风险点管理工作顺利开展。全县工商系统廉政风险点管理工作，要在县局党风廉政建设工作领导小组领导下组织实施。

　　(二)广泛宣传发动，营造良好氛围。全系统要以风险点管理为契机，充分利用廉政文化建设的宣传平台、运用工商内务系统、玉溪廉政网、廉政文化走廊、简报、版报、电子屏幕等形式，广泛宣传风险点管理，不断增强各股室、分局、每一个干部职工的风险意识，发动广大干部职工积极行动，营造人人参与避免风险的良好氛围。

　　(三)认真组织，狠抓落实。开展廉政风险点管理工作，是一项严肃的工作、全新的工作，要求各股室、分局负责人以认真负责的态度抓好本单位、本部门、本岗位的廉政风险点的组织实施工作。

　　(四)积极探索和创新风险点管理工作。廉政风险点管理是预防腐败的一项新的工作，各股室、分局要积极探索风险点管理的新方法、新举措，以严肃认真的态度实施好此项工作。

　　(五)定期分析总结经验。要加强对风险点管理的防范和监管，定期研究分析，总结好的经验和做法及时上报县局风险点管理工作领导小组办公室。

　　第五篇：吉安市工商行政管理局廉政风险点防范管理工作实施方案

　　吉市工商党组字[2009]号

　　关于印发《吉安市工商行政管理局推行廉政

　　风险点防范管理工作实施方案》的通知

　　各县（市、区）工商局、市局机关各科（室、局）、直属事业单位：

　　现将《吉安市工商行政管理局推行廉政风险点防范管理工作实施方案》印发给你们，请按照方案要求，结合本部门实际，认真抓好贯彻落实。

　　二〇〇九年十月

　　日

　　主题词：廉政建设

　　风险点防范

　　工作方案

　　通知

　　抄报：驻省局纪检组、监察室、市纪委、市监察局

　　吉安市工商行政管理局2009年10月

　　日印发

　　吉安市工商行政管理局推行廉政

　　风险点防范管理工作实施方案

　　为进一步建立健全工商系统惩治和预防腐败体系，拓展从源头上防治腐败工作领域，构建和完善预防腐败工作长效机制，根据省局《关于开展廉政风险点防范管理工作的实施办法》（赣工商纪监字[2009]7号），结合吉安市工商系统工作实际，特制定推行廉政风险点防范管理工作的实施方案。

　　一、指导思想

　　坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，贯彻中央十七届四中全会和中纪委十七届四次全会精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照惩治和预防腐败体系建设2008-2012年工作规划的安排，紧紧围绕工商行政管理职能、工作特点，积极探索从源头上预防腐败的措施，通过创新制度、创新手段、创新工作机制，为建设“党风正、政风清、行风优”的工商队伍提供坚强有力的政治保证和纪律保证。

　　二、廉政风险点防范管理内容

　　主要围绕廉政风险和监管风险的防范和管理开展工作。内容主要有：市场监管风险点防范、行政许可风险点防范、行政执法办案风险点防范、行政收费风险点防范、人事管理风险点防范、财务管理风险点防范和重大项目风险点防范等7个方面。通过推行廉政风险点防范管理工作，梳理易发问题的重大事项、重要岗位、关键环节，提出防范措施，探索和完善风险点预警教育机制、制度防范机制和监督管理机制，把查找风险点工作作为一个思想教育、品德教育、廉政教育的过程，为促进工商机关依法行政、廉洁从政打下良好的基础。

　　三、主要程序和方法步骤

　　推行廉政风险点防范管理工作分动员部署、试点实施、推广实施、检查验收4个阶段。

　　（一）动员部署阶段（2009年11月10日-12月9日）：

　　1、学习动员。认真学习国家总局、省局关于开展廉政风险点防范管理工作的有关文件、领导讲话精神，学习借鉴南昌市局试点经验，召开党组会，认真研究部署试点工作，在统一思想，提高认识的基础上，召开工作动员大会。

　　2、健全组织。成立推行廉政风险点防范管理工作领导小组，设立办公室，负责组织协调及日常工作。

　　3、制定方案。在学习、借鉴、创新的基础上，制定推行廉政风险点防范管理工作方案，明确责任分工。

　　（二）试点实施阶段（2009年12月10日-2010年5月9日）

　　1、试点工作范围

　　吉安市工商局机关、安福县工商局。

　　2、试点步骤

　　试点实施阶段按时间顺序分四步：

　　①查找风险点（2009年12月10日-2010年2月9日）主要是组织吉安市工商局机关、安福县工商局按照7个方面防范管理内容查找风险点。风险点查找的参考依据是省局“三定方案”所确定的职能和岗位职责、工商部门相关法律法规、发生不廉洁问题的相关案例、党纪政纪及相关法律法规等。

　　风险点查找工作要落实到机关各部门，落实到各工作环节，落实到各工作岗位。市局机关各部门和个人将查找出的廉政风险点和表现形式汇总后编入《吉安市工商局廉政风险点排查表》，经本部门责任人、主要负责人签字，分管局领导审核后，于元月9日前报领导小组办公

　　室，安福县工商局参照以上程序一并上报。试点工作领导小组对各部门和个人查找的风险点和表现形式进行汇总后报市局党组审定。

　　在查找风险点阶段，可以通过召开部门座谈会、下基层调研等形式，按自查自定、相互把关、领导审核的步骤，以自下而上和自上而下相结合，查找过程既要充分发挥主观能动性，也要广泛征求各方面

　　的意见和建议，务求集思广益，突出重点，确保查找出的风险点符合实际。

　　②制订防范措施及相关制度（2010年2月10日-4月9日）。由各部门对每一个风险点可能引发的不廉洁或违纪违法问题进行认真分析，查找原因，在此基础上提出防范措施，在对已有制度进行梳理的基础上，建立和完善相关制度。防范措施和制度要具体，有针对性，做到岗位职责明确、廉政风险点清楚、防范措施得力。

　　市局机关各部门和个人将防范措施汇总后编入《吉安市工商局廉政风险点防范措施汇总表》，经本部门责任人、主要负责人签字，分管局领导审核后，于3月9日前报领导小组办公室，安福县工商局参照以上程序一并上报。试点工作领导小组对各部门和个人的防范措施进行汇总后报市局党组审定。

　　③风险点监督和管理（2010年4月10日-5月9日）。风险点的监督和管理按照党风廉政建设责任制的要求实施，一级对一级负责，将责任单位管理与自律相结合，法律监督与纪检监察部门监督相结合，上级监督与群众监督相结合。一是构建风险监控网络，建立风险点监督和管理责任制。建立廉政风险点监督渠道，通过设立举报箱、公开监督举报电话、开设网上投诉专栏等方式，收集风险点的动态。综合运用监察手段，定期汇总分析信访举报和群众投诉，掌握不同时期的风险重点。充分发挥法律监督的作用，共同形成风险点监督的网络体系。二是建立风险处置机制。对风险点出现的一般性问题，由风险点管理责任单位自行处置，采取批评教育、警示提醒、纠正错误等方式进行处理；对风险点

　　出现严重的违法违纪问题，由纪检监察和有关部门依法依纪进行处理。三是完善风险跟踪机制。对列入防范管理的风险点实行跟踪管理和监督，要优化防范措施，确保风险防范措施到位；对风险点出现的新情况、新问题，要认真及时研究，采取必要的防范措施，建立预警机制。风险点出现的问题，要记录在案，列入对干部考核的内容。

　　④总结提高（2010年5月10日-5月31日）：

　　市局机关各部门、安福县工商局对廉政风险点防范管理试点工作

　　材料进行归类、整理、总结，于5月15日前将书面总结材料报市局领导小组办公室。

　　市局领导小组办公室对廉政风险点防范管理试点工作进行考核、评估，做好在5月下旬召开全市工商系统廉政风险点防范管理推广工作现场会前期准备工作。

　　（三）推广实施阶段（2010年6月1日-2010年10月31日）全市各县（市、区）局按照省局《关于开展廉政风险点防范管理工作的实施办法》、市局《实施方案》的要求，借鉴试点单位的经验，结合本单位工作实际，全面推行廉政风险点防范管理工作。

　　（四）检查验收阶段（2010年11月1日-2010年12月31日）市局领导小组办公室对廉政风险点防范管理工作进行指导、对各单位开展廉政风险点管理工作情况、效果进行评估、考核、检查、验收。

　　四、几点要求

　　1、统一思想，提高认识。开展廉政风险点防范管理试点工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措。要始终把推进廉政风险防范机制建设作为一项重大政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。要通过开展廉政风险点防范工作，把预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人，促使全系统干部职工增强廉洁自律的自

　　觉性，减少工作和生活中的失误，防止和避免误入歧途。

　　2、加强领导，落实责任。为加强对试点工作的领导，市局成立推行廉政风险点防范管理工作领导小组，由党组书记、局长冷雪霜任组长,其他党组成员任副组长，机关有关科室主要负责人为成员。领导小组下设工作办公室，设在监察室，由纪检组长袁光耀任主任，监察室主任王遹任副主任。领导小组办公室负责全市工商系统廉政风险点防范管理试点工作的组织协调及日常工作。建立廉政风险点防范管理试点工作责任分解体系，负责廉政风险防范管理试点工作任务的层层落实。各地要及时成立领导小组，建立工作机制，指定专人负责该项工作。

　　3、紧贴实际，务求实效。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。不仅要加强对八小时以内风险点的防范，还要加强对八小时以外风险点的防范。着眼于解决问题，着眼于构建长效工作机制，着眼于实际效率，反对搞形式主义，反对短期效益。

　　4、讲求方法，狠抓落实。各部门在推进廉政风险防范机制建设中要坚持积极稳妥、循序渐进,正确处理好继承与创新的关系,坚持做到四个结合：与日常工作相结合，使之相互促进。与效能年活动相结合，使之相互融入；与构建惩治和预防腐败体系建设相结合，使之相互补充；与落实领导干部五项监督制度相结合，使之相得益彰。

　　附件一：吉安市工商局廉政风险点排查表

　　附件二：吉安市工商系统廉政风险点防范措施汇总表

篇二：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　廉政风险点防控措施

　　一、思想道德及制度机制

　　〔一〕思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　〔1〕政治理论学习不够，理想信念不坚决、政治素质下降等风险。

　　〔2〕工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新场面的风险。

　　〔3〕缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　〔4〕工作原那么性不强、法律意识冷淡，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　〔5〕不注重效劳态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　〔6〕不认真履行“一岗双责”，领导监视职责履行不到位，造本钱单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：

　　〔1〕重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权利观、政绩观，树立正确的社会荣辱观，筑牢思想防线，不断进步自身综合素质，进步抵御____侵袭的才能，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　〔2〕认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，进步认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　　〔3〕教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　〔4〕完善制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监视管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，〔5〕制定奖惩措施，严格工作纪律，强化催促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　〔二〕制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　〔1〕对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏向的风险。

　　〔2〕对制度施行情况监视检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　3、防范措施：

　　〔1〕定期梳理、补充、完善各项规章制度〔根据当年工作的需要〕，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度根据，形成按制度办事的行为标准。

　　〔2〕加强对规章制度执行情况的检查、监视，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　〔3〕对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进展告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面

　　〔一〕行政处分类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　〔1〕不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　〔2〕在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　〔3〕执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取____或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处分。

　　3、防范措施：

　　〔1〕办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　〔2〕办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其别人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处分出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　　〔3〕在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　　〔4〕在违法案件查办过程中严格根据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原那么办理、审理案件。

　　〔二〕行政效劳类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　〔1〕在开工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建立工业产品登记备案、确定建立工程住房公积金年度计取标准等工作中，违背工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　〔2〕在备案、登记过程中，对重大质疑点，忽略或成心隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　〔3〕业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进展投诉。

　　〔4〕在审查过程中，对符合答应条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进展投诉。

　　〔5〕业务办理不及时，没有在政务效劳承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　　〔6〕在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作渎职。

　　〔7〕在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能在日常监视管理过程中，产生违背法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：

　　〔1〕强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，进步业务才能和工作质量。

　　〔2〕严格按照相关规定办理标准造价监视效劳业务，严格采取审核互相把关，互相监视措施。

　　〔3〕公开业务办理程序，广泛承受社会各界的监视。

　　〔4〕加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作效劳程序，不成心刁难企业或设置不必要条件。

　　〔5〕严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，进步效劳质量与效劳效率。

　　〔6〕落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建立责任制、行政过错责任追究方法、政务效劳承诺等制度，并严格责任追究。

　　〔7〕从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原那么，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，效劳态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　〔三〕年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　〔1〕行政不作为，对年检中发现的案线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　〔2〕对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进展登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作渎职。

　　〔3〕在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　　〔4〕证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　3、防范措施：

　　〔1〕强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进展有的放矢的廉政教育，以到达警钟常鸣，强化自律，标准行为目的。

　　〔2〕将岗位责任考核与党风廉政目的考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。

　　〔3〕完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点施行防范管理，形成自律与他律相结合，组织监视与群众监视相结合的廉政风险防范管理体系。

　　〔4〕完善制度，抓好防范，严格标准干部廉洁从政行为。

　　〔四〕四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室

　　2、潜在风险：

　　财务管理风险：

　　〔1〕不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　　〔2〕在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　〔3〕年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　〔4〕未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丧失、损坏等，造成严重不良后果。

　　资产管理风险点：

　　〔5〕固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　　〔6〕对暂扣物品管理不严格，出现过失，可能导致物品损毁、丧失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　　3、防范措施：

　　〔1〕认真执行年初的财经预算，防止不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　〔2〕坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　〔3〕财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　　〔4〕从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丧失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　〔5〕在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原那么，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　　〔6〕固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监视，防止本局国有资产丧失。

　　〔7〕及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丧失或损坏。

　　〔五〕人事管理类〔二级〕

　　1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险

　　〔1〕在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原那么，详细工作人员弄虚作假，不深化基层调查，偏听偏信，泄露，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　〔2〕对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、互相扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　　2.防范措施

　　〔1〕严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　　〔2〕严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上表达互相提醒、互相制约、互相监视、互相纠正的运行机制。

　　〔3〕坚持公开、公正、公平原那么，坚持民主集中制原那么，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　〔4〕加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建立规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　〔六〕内务管理类〔二级〕

　　1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心

　　相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科

　　2、存在的风险

　　〔1〕在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　〔2〕不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丧失，给工作造成严重影响。

　　〔3〕档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丧失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　〔4〕印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丧失，可能对单位造成不良的影响。

　　〔5〕接听

　　、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　〔7〕在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违背规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施

　　〔1〕遵守廉洁从政规定，严格自律，遵守原那么，坚决拒收不该承受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　〔2〕对网络管理、统计、档案管理、接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　〔3〕标准公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　〔4〕公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　　三、站领导个人方面

　　〔一〕市标准定站党支部书记、站长〔一级风险〕

　　1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　　2、潜在风险：〔1〕工程造价咨询资质初审；〔2〕标准造价违规行为〔行政处分类案件〕查处；〔3〕日常其他行政行为监视；〔4〕定额解释、造价纠纷处理；〔5〕单位经费开支；〔6〕单位人事管理；〔7〕评先树优；〔8〕公务接待；〔9〕车辆平安；〔10〕党费管理。

　　3、防范措施:

　　〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　〔2〕标准造价行政处分类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　　〔3〕建立监视投诉机制，对单位人员日常监视效劳行为进展监视。

　　〔4〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　〔5〕严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　　〔6〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　〔7〕严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐。

　　〔8〕严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　〔9〕标准公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　　〔10〕严格党费管理，及时足额上交。

　　〔二〕主管标准、资质证书等业务副站长〔二级风险〕

　　1、职责：负责工程建立标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、平安、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　　2、潜在风险：〔1〕工程造价咨询资质初审；〔2〕工程建立标准违规行为〔行政处分类案件〕查处；〔3〕日常督导、检查、调查取证；〔4〕车辆平安。

　　3、防范措施:

　　〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　〔2〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　〔3〕严格执法监视。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，互相监视。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　〔4〕标准公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　〔三〕主管定额、咨询等业务副站长〔二级风险〕

　　1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建立价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　　2、潜在风险：〔1〕定额解释、造价纠纷处理；〔2〕造价指标测算、市场参考价调查；〔3〕招标代理、工程造价咨询；〔4〕评先树优；

　　3、防范措施:

　　〔1〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　〔2〕加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息成心显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　〔3〕严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　　〔四〕站工会____〔二级风险〕

　　1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建立、纪检、____、方案生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：〔1〕工程发承包违规行为〔行政处分类案件〕查处；〔2〕日常工程造价监管；〔3〕单位人事管理；〔4〕评先树优；〔5〕公务接待；〔6〕工会经费管理。

　　3、防范措施:

　　〔1〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准造价行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。

　　〔2〕加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原那么办事。

　　〔3〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　〔4〕评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。〔5〕严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

　　〔6〕按规定提取使用工会经费。

篇三：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理

　　财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇四：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　社区主任、党支部书记思想道德风险点及防范措施一览表

　　所处环节

　　思想道德风险点

　　按照环境保护工作人员在日常工作、生活中思想道德方面可能约束不够而产生的不廉洁行为

　　廉

　　政

　　风

　　险

　　点

　　1、放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差，思想信念动摇，道德水准滑坡。

　　2、在行政管理工作中，怕承担责任、怕得罪人，有畏难情绪，不能开拓工作局面。

　　3、工作作风浮漂，不深入基层，官僚主义、形式主义严重。

　　4、不注意加强修养，不服从领导，消极怠工，不能及时安排、落实自己份内工作，为群众服务的素质低下。

　　5、法制观念淡薄，依法行政意识薄弱，工作中不能坚持群众工作纪律，侵犯群众合法权益。

　　6、弄虚作假、以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。

　　防

　　控

　　措

　　施

　　责任主体

　　1、建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、局全体

　　专业知识为主要学习内容，领导班子带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全干部职工

　　面提高干部职工的理论素养和自身素质。

　　2、坚持“一线工作法”，干部在一线工作，责任在一线落实，效果在一线实现。

　　3、切实加强干部队伍作风建设，以“为民、务实、清廉”为主题，广泛开展多种形式的廉政教育，引导广大干部读廉史、思廉政、修官德、养正气、树立正确的是监管、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。切实提高抗腐防变的能力。

　　4、完善民主生活制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。

　　5、制定切实可行的奖励机制，激发干部职工的工作热情，提高争先创优的积极性。

篇五：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　党支部书记廉政风险点及防范措施

　　党支部书记廉政风险点及防范措施

　　根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。

　　一、主要工作职责

　　1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的年度计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。

　　2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。

　　3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。

　　4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。

　　二、廉政风险点。

　　1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊；

　　2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况；

　　3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；

　　4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准；

　　5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。

　　三、防范措施

　　党支部书记廉政风险点及防范措施

　　1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。

　　2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。

　　3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。

　　4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。

　　5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。

　　6、落实党务公开制度。按照规定，能公开的内容及时、全面公开，接受监督，杜绝暗箱操作。

篇六：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁

　　从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对

　　施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分

　　包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及

　　咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防

　　止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关

　　企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险

　　防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关

　　规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审

　　核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至

　　少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下

　　相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立

　　招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对

　　合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿

　　赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控

　　措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险

　　级别:A级廉政风险点：1、不依法履行职务?学校人财物管理

　　中的重大问题不集体研究?搞个人说了算,2、利用职权和职

　　务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工

　　程项目、公务接待方面管理不严?不严格执行规章制度?导

　　致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持

　　“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度?落

　　实责任制,4、充分发扬民主?自觉接受全校师生监督,5、按

　　照《廉政准则》?带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长

　　风险级别:B级廉政风险点：1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严?不按规章制度办事?导致分管

　　部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律?利

　　用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格

　　按制度办事?落实责任制,2、加强分管部室的管理?建立廉

　　洁自律长效机制?预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意

　　识?坚持重大问题集体研究?集体决定,4、按照《廉政准

　　则》?带头

　　遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点：1、不依法履行维权

　　职能~对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到

　　位?发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不

　　正当利益，防控措施：1、坚持校务公开?接受群众监督，2、按照《廉政准则》?带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严

　　格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点：1、教师

　　工作安排未能才尽其用?公心处事,2、教学管理中执行制度

　　不力?存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范?考风

　　考纪不端正?试卷保密出现

　　问题?造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核

　　有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范?有不廉洁

　　行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为，8、毕业证办理?审核

　　不严，防控措施：1、严格执行标准?加强自律意识，2、严格

　　按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则

　　抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序

　　办理?接受师生和社会监督,5、加强科室管理?培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险

　　点：1、利用职务之便?违反财务审批程序?支出审核不严?

　　发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理?出现坐

　　收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护

　　工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不

　　严格执行

　　资产购置、处置的申报审批程序?为自己或他人谋

　　取利益,5、不认真执行政府采购制度?固定资产的购置、验

　　收不按照政府采购程序进行把关?采购过程中操作不规

　　范?出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严?出

　　现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范?造成资金流

　　失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严?造成统计数据失

　　真,9、对后勤组职工管理不到位~工作上出现重大失误。防

　　控措施：1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度?依

　　法理财?依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制

　　度》?按照审批程序和标准?严把支出审批关,3、严格执行

　　大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理?

　　提高资金使用效益,5、认真审核统计数据?确保数据真实准

　　确,6、加强学习?增强廉洁自律意识和服务意识，团委书记

　　风险级别:C级廉政风险点：1、团员发展未严格按照《团章》

　　规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行?存在不廉

　　洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规

　　定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公

　　开。5、对班主任管理未能做到公心处事?存在人情关，6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假?发生不廉行为,7、学生管理工作中?惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工

　　作纪律意识?认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级

　　别:B级廉政风险点：1、不按照规定使用、管理现金、支票?

　　造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范?导致票据丢

　　失和

　　票款流失,3、不及时与银行核对账目?造成资金流失。

　　防控措施：1、加强学习?增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德?不断提高业务水平,3、熟悉财经法

　　律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度?认真进行

　　会计核算,4、严格执行收支两条线?定期对票据进行监督检

　　查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理?相互监督?

　　避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点：1、利用工作

　　之便?违反财务审批程序?支出审核不严?发生不廉洁行

　　为,2、不严格执行收支两条线规定?收支管理不规范?出现

　　坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：1、加强学习?增强廉洁自律意识和服务意

　　识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要

　　求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐?逐日逐笔登

　　记现金收付?账目应日清月结,4、定期盘点库存现金?确保

　　现金帐面余额与实际库存相符?发现不符?应及时查明原

　　因,5、严格执行库存限额的规定?对超过库存限额部分?应

　　于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点：1、在发展

　　新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防

　　控措施：1、加强思想政治学习?防止出现宴请、收受好处等

　　不廉洁行为,2、严格工作程序?严格规范管理,3、坚持党务

　　公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点：1、食

　　堂固定资产管理不严?出现流失或丢失现象,2、不按规定

　　及时上解师生伙食费?造成现金挪用?公款私存或贪污,3、不及时与银行对账?造成资金流失。防控措施：1、加强学

　　习?增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督

　　检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科

　　任教师风险级别:C级廉政风险点：1、班费管理不规范、使用

　　不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教

　　活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学

　　习资料?从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习?增强

　　廉洁从教意识,2、加强制度建设?科学规范管理,3、加强监

　　督检查?严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控

　　措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易

　　诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作

　　业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中

　　心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单

　　位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚

　　报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提

　　取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印

　　制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等

　　环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理

　　中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领

　　导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接

　　管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒

　　领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管

　　理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）

　　人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风

　　险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险

　　涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把

　　关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人

　　员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学

　　校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自

　　己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅

　　挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风

　　险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防

　　线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党

　　为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开

　　展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党

　　规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别

　　教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与

　　反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习

　　与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育

　　效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思

　　想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风

　　教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到

　　教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政

　　典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责

　　任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步

　　健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出

　　决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。

　　坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听

　　取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事

　　项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规

　　定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和

　　“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务

　　审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行

　　按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教

　　职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师

　　倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档

　　案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执

　　行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难

　　而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占

　　挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费

　　行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领

　　导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。

　　公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公

　　开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通

　　报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行

　　学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推

　　动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众

　　和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证

　　和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财

　　物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查

　　出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取

　　风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。

　　根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种

　　信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位

　　个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体

　　领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主

　　要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体

　　讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集

　　中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开

　　展

　　检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财

　　务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修

　　管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千

　　元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。

　　对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开

　　支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究

　　决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府

　　采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手

　　段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执

　　行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管

　　理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号

　　的确定、推荐。（3）干部选拔任用和教师调动。（4）公务接待。

　　（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招

　　待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高

　　师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规

　　定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机

　　制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工

　　竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职

　　工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科

　　学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教

　　育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作

　　积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果

　　与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到

　　办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重

　　负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　（12）加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负

　　担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登

　　记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领

　　导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生

　　工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作

　　中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教

　　育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。

　　防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公

　　务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费

　　开支审批手续。

　　（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推

　　荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层

　　推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果

　　挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管

　　理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全

　　管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管

　　理制度更科学、合理。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教

　　育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作

　　积极性和主动性。

　　（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉

　　政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不

　　集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面

　　管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面

　　管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出

　　现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不

　　正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预

　　防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不

　　力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措

　　施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师

　　生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截

　　留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或

　　质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自

　　己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收

　　不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出

　　现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。

　　防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法

　　理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批

　　程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行

　　为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定

　　执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉

　　行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务

　　管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监

　　督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出

　　现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和

　　要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账

　　目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存

　　相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　礼现廉款

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控

　　措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；2、加强制度建设，科学规范管理；3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇七：支部书记廉洁风险点及防控措施

　　廉政风险防范措施三篇

　　篇一：廉政风险防范措施

　　加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

　　认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。

　　带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。

　　争做学习型干部，学以致用，工作中与时俱进，开拓创新。

　　要深入基层了解情况，虚心听取群众意见。

　　严格要求自己，正确对待名利得失，积极上进，勇于进取。

　　慎交友、慎言行、慎独处，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　　自警、自省、自励，常怀律己心，常思贪欲之害，自觉接受监督。

　　完善工作制度，规范工作规则，推行政务公开，强化民主监督，保证决策的科学性和实效性；定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次）。

　　坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事，自觉接受群众监督；加强对制度执行的检查、监督，将执行制度的情况纳入绩效考核中。

　　公开民政局“三重一大”事项内容，设立举报电话和信箱，自觉接收群众监督，定期向县纪检委汇报重点工作。

　　认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”

　　遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性；

　　严格按审批程序办事，自觉接受邀请纪检监察部门的监督。

　　在人事管理、坚持公开、公正原则，争取做到不出现决策失误等问题。

　　在严格执行招投标制度的同时，重大项目及时邀请纪检监察部门监督。

　　加强对分管科室、二级单位工作的监督，发现苗头问题及时纠正。

　　严格机关公务接待制度。

　　篇二：廉政风险防范措施

　　一、充分认识加强廉政风险防范管理的重要意义

　　通过各种学习方式让广大干部员工深入了解加强廉政风险防范管理的重要意义：廉政风险是指全公司管理干部及“四管”人员在履行职责和日常生活中可能会发生风险的岗位或工作环节，廉政风险防范管理，是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，建立起加强防控、达到预防、遏制问题发生，从源头上防治腐败的一项长效机制。

　　二、明确廉政风险防范管理的指导思想、组织机构和工作重点

　　（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入学习实践科学发展观，认真贯彻落实集团公司廉政工作会议精神，紧紧围绕

　　“强化制度执行年”活动，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注意预防”的反腐倡廉工作方针，进一步完善教育、制度、监督并重的惩防腐败工作体系，切实抓好对干部队伍的教育、监督和廉洁自律，促进党风廉政建设的创新发展。

　　（二）组织机构。成立皮带工区廉政风险点防范管理工作领导小组，具体负责工区廉政风险防范管理工作的决策、组织、协调等工作。党支部书记王德才、区长袁传宝任组长，纪检小组组长林文建任副组长，技术员刘建虎、副区长王正、张成臣、程祥勇及车间工会主席戴军为成员。

　　（三）工作重点。重点对工区党政领导班子成员、重要岗位“四管”人员。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和控制体系。

　　三、实施廉政风险防范管理的内容及表现形式

　　主要围绕廉政风险和监管风险的防范和管理开展工作。内容主要有：个人主要查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，单位主要查找业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险。

　　一是思想道德风险，主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。

　　二是制度机制风险，主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

　　三是岗位职责风险，主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。

　　四是业务流程风险，主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。

　　五是外部环境风险，主要表现是：工作对象、服务对象以及行业的潜规则，对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。

　　四、实施廉政风险防范管理的方法步骤

　　按照公司廉政风险防范管理步骤，总结20XX年廉政风险工作的经验，结合我工区工作实际，廉政风险防范管理工作同时分四个步骤进行。

　　（一）准备阶段（元月10日—30日）

　　开展宣传教育。通过召开动员会、举办党风廉政建设教育课、正反典型教育，以及开展廉政文化建设主题活动等多种形式，教育引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础。

　　（二）建立风险档案阶段（元月30日—2月20日）

　　1、确定廉政风险点。通过自上而下查找和自下而上审核的方式，从行使职权、业务工作流程、岗位职责等方面逐一排查、筛选廉政风险点，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮”的方式，确保找准、找全、找实所在部门和个人的风险点，不仅符合实际，又突出特色。

　　2、划分风险等级。按照风险发生机率和危害程度，采取干部职工评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级，明确监管主体，实行分级负责、分级管理。存在风险，可能产生违纪违法行为的是a级风险；存在风险，可能产生违章违规行为的是b级风险；存在苗头，可能产生轻微违章违规行为的是c级风险（一般风险）。风险等级确定后，将确定的廉政风险内容和等级在一定范围内公示。

　　（三）制定防范措施阶段（2月20日—28日）

　　围绕确定的各类风险点，有针对性的制定和推进防控措施，并形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

　　（四）组织执行和完善提高阶段（3月1日—今后长期）

　　1、实行分级监控。a级风险点由公司工作领导小组、公司纪委重点监控，各职能单位与风险点所在单位负责人共同监督管理。b级风险点由分管领导和风险点

　　所在单位负责人共同监控，各职能单位密切配合，公司纪委随时掌控。c级风险点由风险点所在单位负责人监控，干部职工共同参与监督。

　　2、加强风险控制。对a级风险点可能出现的问题，由公司工作领导小组办公室通过警示提醒、诫勉纠错、限期改正、组织处理等方式进行控制和处理。对b级风险点可能出现的问题，由公司工作领导小组办公室和单位领导通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。对c级风险点可能出现的问题，由单位领导和公司工作领导小组办公室通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。

　　3、加强日常监测。一是实行信息监测。通过述职述廉、民主生活会、民主测评、信访举报等形式，对廉政和监管风险点进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性的问题，纳入廉政风险防范管理。二是定期开展自查。

　　五、实施廉政风险防范管理的工作原则

　　（一）坚持全员参与，突出重点。在每名干部及“四管”人员中普遍查找风险点的基础上，突出领导班子及成员、关键岗位的工作人员，抓好重点部位、重点对象和重点环节的防范。

　　（二）坚持源头治理，查补堵漏。通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控。

　　（三）坚持依纪依法，教育为先。在开展廉政风险点防范管理工作时要注重预防，教育在先，教育与惩处并重，达到既教育干部群众，又突出防治的目的。

　　六、实施廉政风险防范管理的具体要求

　　（一）统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领

　　域、强化监督制约、有效保护干部的一项重要举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。

　　（二）突出重点，兼顾全局。开展廉政风险防范管理工作要突出抓好领导班子和干部，关键岗位和重点人员，使风险管理人员全额、全方位、多层次接受廉政风险防范的教育。

　　（三）紧贴实际，注重实效。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作流程为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前、建章立制在前、监督制约在前。

　　（四）搞好结合，狠抓落实。坚持做到五个结合：风险防范工作与本单位中心工作相结合，使之相互促进；风险防范工作与“卓越发展、跨越提升”的主线相结合，使之相互融入；风险防范工作与开展创先争优活动相结合，使之相得益彰；风险防范工作与落实党风廉政建设责任制、坚持其他管理教育制度、政务、矿务公开等工作相结合，使之相互补充；风险防范工作与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，确保我公司廉政风险防范管理工作取得实效。

　　篇三：廉政风险防范措施

　　一、思想道德及制度机制

　　（一）思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　（1）政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

　　（2）工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

　　（3）缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。

　　（4）工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。

　　（5）不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。

　　（6）不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。

　　3、防范措施：

　　（1）重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

　　（2）认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学

　　习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。

　　（3）教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

　　（4）完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，（5）制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。

　　（二）制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室

　　2、潜在风险：

　　（1）对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。

　　（2）对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。

　　3、防范措施：

　　（1）定期梳理、补充、完善各项规章制度（根据当年工作的需要），使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

　　（2）加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。

　　（3）对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

　　二、岗位职责方面

　　（一）行政处罚类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　（1）不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

　　（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

　　（3）执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。

　　3、防范措施：

　　（1）办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。

　　（2）办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。

　　（3）在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。

　　（4）在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。

　　（二）行政服务类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　（1）在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。

　　（2）在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。

　　（3）业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。

　　（4）在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。

　　（5）业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。

　　（6）在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。

　　（7）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　　3、防范措施：

　　（1）强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。

　　（2）严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。

　　（3）公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。

　　（4）加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。

　　（5）严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。

　　（6）落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。

　　（7）从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。

　　（三）年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心

　　2、潜在风险：

　　（1）行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

　　（2）对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。

　　（3）在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。

　　（4）证书年检期间，可能产生收受好处的风险。

　　3、防范措施：

　　（1）强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。

　　（2）将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。

　　（3）完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。

　　（4）完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。

　　（四）四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室

　　2、潜在风险：

　　财务管理风险：

　　（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。

　　（2）在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　　（3）年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

　　（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。

　　资产管理风险点：

　　（5）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。

　　（6）对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

　　3、防范措施：

　　（1）认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。

　　（2）坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。

　　（3）财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。

　　（4）从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。

　　（5）在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。

　　（6）固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。

　　（7）及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丢失或损坏。

　　（五）人事管理类（二级）

　　1、相关岗位、科室：站领导、办公室

　　2、存在的风险

　　（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私

　　下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

　　（2）对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。

　　2.防范措施

　　（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。

　　（2）严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。

　　（3）坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

　　（4）加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。

　　（六）内务管理类（二级）

　　1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心

　　相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科

　　2、存在的风险

　　（1）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。

　　（2）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。

　　（3）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

　　（4）印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。

　　（5）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　　（6）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。

　　（7）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。

　　2.防范措施

　　（1）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

　　（2）对网络管理、统计、档案管理、电话接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。

　　（3）规范公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。

　　（4）公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。

　　三、站领导个人方面

　　（一）市标准定站党支部书记、站长（一级风险）

　　1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。

　　2、潜在风险：

　　（1）工程造价咨询资质初审；

　　（2）标准造价违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（3）日常其他行政行为监督；

　　（4）定额解释、造价纠纷处理；

　　（5）单位经费开支；

　　（6）单位人事管理；

　　（7）评先树优；

　　（8）公务接待；

　　（9）车辆安全；

　　（10）党费管理。

　　3、防范措施:（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　（2）标准造价行政处罚类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。

　　（3）建立监督投诉机制，对单位人员日常监督服务行为进行监督。

　　（4）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作

　　人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（5）严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。

　　（6）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（7）严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐名单。

　　（8）严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。

　　（9）规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

　　（10）严格党费管理，及时足额上交。

　　（二）主管标准、资质证书等业务副站长（二级风险）

　　1、职责：负责工程建设标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、安全、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。

　　2、潜在风险：

　　（1）工程造价咨询资质初审；

　　（2）工程建设标准违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（3）日常督导、检查、调查取证；

　　（4）车辆安全。

　　3、防范措施:（1）工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。

　　（2）坚持公平、公开、公正原则处理标准行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。

　　（3）严格执法监督。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，相互监督。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。

　　（4）规范公车维修、用油管理，严禁公车私用。

　　（三）主管定额、咨询等业务副站长（二级风险）

　　1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建设价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。

　　2、潜在风险：

　　（1）定额解释、造价纠纷处理；

　　（2）造价指标测算、市场参考价调查；

　　（3）招标代理、工程造价咨询；

　　（4）评先树优；

　　3、防范措施:（1）实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与服务对象双方有利害关系的工作人员，监督其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。

　　（2）加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息故意显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。

　　（3）严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。

　　（四）站工会主席（二级风险）

　　1、职责：负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建设、纪检、信访、计划生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。

　　2、潜在风险：

　　（1）工程发承包违规行为（行政处罚类案件）查处；

　　（2）日常工程造价监管；

　　（3）单位人事管理；

　　（4）评先树优；

　　（5）公务接待；

　　（6）工会经费管理。

　　3、防范措施:（1）坚持公平、公开、公正原则处理标准造价行政处罚类案件，具体提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监督，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。

　　（2）加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原则办事。

　　（3）严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。

　　（4）评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。

　　（5）严格公务接待。认真履行就餐审批制度。

　　（6）按规定提取使用工会经费。

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